appropriate consultation took place for difficult or contentious matters? If yes, Please describe the policies and procedures. If no, How does the firm ensure that the difficult or contentious matters have been
take the computer out of the company such as deliver to repair or destroy the information which stored in media recorder the etc.. [A] 2. Controlling the users privilege · Determining the privilege for
the firm has designated Ethics Partner who takes responsibility of all independence issues? If yes, Does he/she have the seniority, experience, authority and resources and take responsibility for the
”). Preparation and filing thereof should also take into consideration the guidelines, the manual or the disclosure checklist available on the SEC website. Table of Contents Page Part 1: Business Operation and
, branch manager and any person with other equivalent positions under different names; “Managing Director” means any person authorised by the board of directors to take the highest responsibility in managing
. This Act shall not apply to the following: (1) any off-exchange derivatives contract of which the obligation for payment is calculated from any foreign exchange rate or interest rate; (2) any contract to
อย่างแบบรายงานภายนอกของข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เป็น Hard Copy ให้สำนักงาน โดยใช้ข้อมูลจริงของเดือนธันวาคม 2549 ภายในวันที่ 15 มกราคม 2550 เพื่อให้สำนักงานตรวจสอบความครบถ้วนและถูกต้องในการ
to the rules specified in the notification of the SEC Office. SECTION 32 A trustee shall be prohibited to set off the obligation arising beyond the performance in trusteeship owed by the trustee to a
ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้ (1) การกำหนดเวลาในการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (“cut off time”) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (“บลจ.”) และบริษัทนายหน้าซื้อขาย หน่วยลงทุน
taking place off the working hours of the intermediary, it shall be deemed that the intermediary has received the insistence on such transaction on the following business day; (2) it shall be deemed that