บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) (AEONTS) บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("AEONTS") มีหน้าที่จัดทำและส่งรายงานอัตราส่วนที่มีนัยสำคัญทางการเงินรายปี 2563
นายซึโทะมุ โอโมะเดะระ นายซึโทะมุ โอโมะเดะระ กรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ("AEONTS") ในการจัดทำและส่งรายงาน
Esteemed Networks Group Ltd. Esteemed Networks Group Ltd. รายงานการได้มาซึ่งหุ้น NOBLE ในช่วงระหว่างวันที่ 31 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2556 ที่มีจำนวนผ่านจุดทุกร้อยละห้าของจำนวนสิทธิออกเสียง
บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. บริษัท WSD Financial (NZ) Ltd. ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติ
ทรัพย์สินลูกค้าไปลงทุนต่อ ความเสี่ยงเกี่ยวกับโปรแกรม ZipUp+ รวมถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์และความสัมพันธ์ระหว่างกันของ Zipmex กับ Zipmex Asia Pte. Ltd. และ Zipmex Pte. Ltd. พ.ร.ก.สินทรัพย์ดิจิทัล ม.30 การ
Surya Kiran Investments Pte. Ltd. Surya Kiran Investments Pte. Ltd. ("SKI") นำส่งรายงานผลการเสนอซื้อหลักทรัพย์เบื้องต้น("แบบ 247-6-ข") ไม่ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาด
บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด บริษัท เอ็น.เอ.ที. (ไทยแลนด์) จำกัด (หรือ บริษัท เอ็น.เอ.ที หรือ N.A.T. (Thailand) Co., Ltd.) ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตตามมาตรา 16 แห่ง
นายสุนทร บุญเนื่อง นายสุนทร บุญเนื่อง ในฐานะกรรมการของ Bill Trade Co.,Ltd. ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต โดยเป็นผู้สั่งการหรือกระทำการของบริษัท จึงเข้า
บริษัท นาวิสตา มาร์เก็ต จำกัด Navista Global Markets Ltd. ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับใบอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อยู่
โดยชักชวนนักลงทุนในประเทศ ให้ลงทุนในหลักทรัพย์ในนาม Bill Trade Co.,Ltd. เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 90 เมื่อวันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554 ศาลพิพากษาลงโทษปรับ 173,000 บาท พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.90 กล่าวโทษต่อ