been a change in the necessary circumstances as provided in the first paragraph, the Minister upon the recommendation of the SEC may modify or change the conditions already specified.

. ----------------------------- Notification of the Securities and Exchange Commission No. SorNor. 31/2547 Re: Appointing System of Custodian Agent By virtue of Section 4(3)(G) of the Notification of the Securities and Exchange Commission No

ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี

Section 100 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 100. The appointment of any person to be an agent or broker of a securities company shall require prior approval from the Office. Application

The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 31. The provisions of this Division shall apply to derivatives agent licensed under Section 16. The SEC may, if appropriate, promulgate the

2 แบบรายงานการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) ของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล บริษัท

Commission No. KorThor. 66/2547 Re: Maintenance of Financial Positions of Person Licensed as Derivatives Agent dated 22 December 2004 as amended by the Notification of the Securities and Exchange Commission No

(“selling agent”) สามารถกำหนดข้อตกลงร่วมกันในเรื่อง cut off time โดยระบุ ความรับผิดชอบระหว่างกันไว้ เช่น บลจ. และ selling agent สามารถใช้ cut off time เดียวกัน หากมีข้อตกลงร่วมกันที่จะให้คำสั่งซื้อจากผู้ลงทุน

circumstance as provided in the first paragraph, the SEC may modify or change the conditions already specified. Division 2 Supervision of Business Operation ________________ SECTION 57 In managing a trust, a

institution, the securities company may comply with the policy of security of the information technology of such financial institution. [M] · Reviewing and modify updatable by having a risk assessment once a