(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
Phase I ReportId คำขอ/แบบรายงาน ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง ค่าธรรมเนียม การลงนาม ประกาศ ข้อกฎหมาย จำนวนรายการ/รอบการส่ง/บริษัท รอบการส่ง หมายเลขโทรศัพท์ อีเมล ES00100 หนังสือแจ้งผลการดำเนินการ และรายงานการแก้ไขการกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (กรณีแก้ไขได้ก่อนครบกำหนดระยะเวลา/เมื่อกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มได้) บลจ. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP สธ. 12/2561 19(2) และ (4) 1 เมื่อเกิดเหตุ 0-2263-6043 mutta@sec.or.th ES0010...
ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
) (เฉพาะช่องสีส้ม) (เฉพาะช่องสีส้ม) (เฉพาะช่องสีส้ม) หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก (third-party management) 2.2(1