ตำแหน่งผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการควบรวมกิจการ การซื้อกิจการ และการระดมทุน จะถือเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามประกาศที่ ทลธ. 8/2557 หรือไม่ คำตอบ
บริการต่อผู้ลงทุนรายย่อย ICO นั้นต้องมีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนรายย่อยในประเทศนั้นด้วย (2) ลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนรายย่อยต้องผ่านการทำแบบทดสอบความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุน ซึ่งแสดงว่าลูกค้า
ซื้อขาย fractional shares มายังบริษัทหลักทรัพย์แล้ว บริษัทหลักทรัพย์จะทำหน้าที่อำนวยความสะดวกในการส่งคำสั่งดังกล่าวให้กับบริษัท FinTech หรือ บล. ต่างประเทศเพื่อซื้อ fractional shares ผ่านบัญชี omnibus
>ในข้อตกลงและการรับทราบความเสี่ยงหรือแบบคำขอใช้บริการที่ปรึกษาการลงทุนพบข้อความที่อาจเป็นการจำกัดสิทธิหรือเป็นการปฏิเสธความรับผิดชอบต่อลูกค้า ประกอบกับเอกสารประกอบการการขายไม่ได้ระบุถึงรายละเอียดใน
กับบริษัทในเครือ นั้น มีความเสี่ยงที่จะเป็นข้อสัญญาที่มีลักษณะเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือเป็นข้อสัญญาที่ไม่เป็นธรรม ตามข้อ 44 แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 ทั้งนี้ อาจพิจารณาจาก ความสุจริต อำนาจต่อรอง
กับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ลงวันที่ 28 กันยายน พ.ศ. 2565 (“ประกาศ ที่ สธ. 38/2565”) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าก่อนเริ่มให้บริการ เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำความรู้จัก
สธ. 35/2557”) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ลงวันที่ 12 กันยายน พ.ศ. 2559 (&ldquo
อาศัยอำนาจตามข้อ 3 ประกอบกับข้อ 23 แห่งประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557 จึงกำหนดแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 แนวทางตามประกาศนี้มีรายละเอียดเกี่ยวกับการปฏิบัติ
ราคาในตลาดทุนตามที่สำนักงานได้มีการประชุมหารือกับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์เมื่อวันที่30 มกราคม 2552 และมีความเห็นร่วมกันที่จะ