+%22electronic+property%22+OR+%22electrica... แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต แวดล้อมการควบคุม ( control environment) ให้เกิดบรรยากาศ การควบคุมและสร้างจิตสำนึกที่ดีในการควบคุม และการปฏิบัติงานตามหน้าที่ความรับ
ในการติดต่อกับลูกค้าและจัดให้มีบุคลากรหรือบุคคลที่บริษัทจัดการมอบหมายในการให้คำแนะนำหรือข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุน วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับ KYC/ CDD (AML) / suitability / การเปิดบัญชี (กรณี MF) และ
กับจัดตั้งสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศของบริษัท โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ 1. ที่ตั้ง
ปกติ (เช่น เคาะซื้อหรือกวาด offer X ครั้งและทำให้ราคาเพิ่มขึ้น X% เป็นต้น) ( คำสั่งที่มีปริมาณมากกว่า X% ของปริมาณการซื้อระหว่างวัน หรือในอดีต ( คำสั่งที่ซ้ำกันจำนวนมาก เช่น X คำสั่งในช่วงเวลา N วินาที
หรือกฎหมายต่างประเทศโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำ อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
1 คำอธิบายสรุปสาระสำคัญ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (ส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์) 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นหนึ่งในผู้มีส่วนได้
English (United States) Intermediaries × หน้า 'LAWANDREGULATIONS/INTERMEDIARIES' ยังไม่มีข้อมูลใน Library
ไปฝากหรือลงทุนกับสถาบันการเงินที่มีความสัมพันธ์ในลักษณะบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย หรือบริษัทร่วม เว้นแต่ลูกค้าจะแสดงความยินยอมโดยชัดแจ้ง คำว่า “บริษัทใหญ่” “บริษัทย่อย” และ “บริษัทร่วม” ตามวรรคหนึ่ง ให้
: ขอคำอธิบายเกี ่ยวกับการเป็นที ่ปรึกษาการลงทุนกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (Private Fund : PF) A : การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน เป็นการให้คำแนะนำแก่บุคคลทั่วไปเกี่ยวกับคุณค่า ความเหมาะสม ในการลงทุน การซื้อ
5 (4) จัดให้บุคลากรของหน่วยงานดังกล่าวมีความพร้อมในการปฏิบัติงานอย่างน้อย ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (ก) มีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถในจำนวนที่เพียงพอกับลักษณะของธุรกิจ (business model) และขอบเขต