NVDR (Non-voting Depositary Receipt) สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ ได้ร่วมกันพัฒนา NVDR ขึ้น เพื่อเป็นเครื่องมือให้ผู้ลงทุนต่างประเทศ เลือกลงทุนในบริษัทจดทะเบียนที่มีข้อจำกัดเรื่องการถือ
ภายหลังการออก warrant นอกจากเป็นการปรับสิทธิเมื่อมีเหตุการณ์ที่กำหนด 3. กำหนดให้การออก warrant ต้องมีข้อกำหนดสิทธิเพื่อเป็นสัญญาที่ใช้บังคับระหว่าง บริษัทที่ออก กับผู้ถือ warrant 4. เพิ่มความยืดหยุ่นใน
กฎหมายได้ โดยข้าพเจ้าจะไม่ปฏิเสธความมีอยู่ของข้อมูลดังกล่าวเพียงเพราะเหตุที่ข้อมูลดังกล่าวอยู่ในรูปของข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ ข้าพเจ้าจึงได้ลงลายมือชื่อในหนังสือฉบับนี้ให้ไว้เป็นหลักฐาน ลงชื่อ
ที่อาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (incident report) ให้กับสำนักงานตามที่กำหนดในประกาศว่าด้วยการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ โดยหนังสือฉบับนี้ ข้าพเจ้าและตัวแทนสมาชิกทุกคน (“ตัวแทนสมา
หนังสือแสดงความตกลงในการส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ PAGE 2 หนังสือแสดงความตกลงในการนำส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ วันที่ เรียน เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ โดยหนังสือฉบับนี้
หลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต 17 25 การไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ - 3 รวม 82 96 · จำนวนคดีที่มีคำพิพากษาในปี 2556 ลักษณะความผิด 2555 2556 การสร้างราคาหลักทรัพย์ 1
การไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ 3 2 การกระทำที่อาจเข้าข่ายถูกเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทาง การเงิน / อื่น ๆ - 2 รวม 96 83 · จำนวนคดีที่มีคำพิพากษาในปี 2557 ลักษณะความผิด 2556
เพื่อเป็นการป้องกันมิให้ลูกค้ามีการร้องเรียนดังที่เป็นข่าว โดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับวิธีปฏิบัติในการเรียกหลักประกันเพิ่ม (margin call) และการล้างฐานะ สัญญาฯ (close out position /force close) ข้างต้น จึง
ประเทศ และสำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.ธ.(ว) 15/2550 ลงวันที่ 19 มีนาคม 2550 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนหลักทรัพย์ดังกล่าว นั้น ปัจจุบัน ธปท. ได้มีหนังสือแจ้งสำนักงาน ขอให้การลงทุนในหลักทรัพย์
ปรากฏตามเอกสารหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีจริง สำหรับกรณีลูกค้าที่มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์อาจดำเนินการด้วยวิธีอื่นแทน แต่วิธีดังกล่าวจะต้องทำให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าเป็นบุคคล เดียวกับ