หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
การณ์ของตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน (Investment Advice Supervision Department) เพื่อกำกับดูแลผู้ให้บริการด้านคำแนะนำและการขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุน ซึ่งเดิมเป็นหน้าที่และ
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
prudential supervision ให้สะท้อนความเสี่ยง (5) พัฒนาระบบฐานข้อมูลสารสนเทศ เพื่อรองรับงานบริหารความเสี่ยง (6) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่