obligations or conditions in the following years; 1.1.5 Name and location of the head office, type of business, company registration number, telephone number, facsimile number, the Company’s website (if any
supervised by a regulator located in a country whose supervisory measures on investment management are recognized by the SEC Office; For the purpose of intermediaries’ compliance with the aforesaid provision
คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า
Commission: For the purpose of applying for approval from the SEC Office for ………………………... (applicant’s name) ………………..., a registered auditor No…………, I, the head and the authorized person of the audit firm
operation; (7) Every delegatees that have been delegated by the management company to operate on its behalf should be supervised except for juristic persons holding a license to undertake securities business
purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of
ตรวจสอบไดค้รบถว้น และเสนอรายงานต่อคณะกรรมการของผูป้ระกอบธุรกิจไดท้นัรอบการประชุมของคณะกรรมการ ซ่ึงมีค่อนขา้งจ ากดั 1.2 การขยายกรอบระยะเวลาการแจง้การแต่งตั้งและการส้ินสุดการแต่งตั้ง head of compliance ให
authorised and supervised by the home regulator that is a signatory, and established for offering for sale under the Mutual Recognition of Funds between Hong Kong Special Administrative Region of the People's
the said Act prohibits any securities company from taking purchase orders or sales orders from customers outside its head office or branch office premises, except the Office prescribes otherwise
Notification shall come into force as from 16 June 2021. Clause 2 In this Notification: “collective investment schemes” means foreign collective investment schemes authorised and supervised by the home regulator