เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
clients’ suitability for investment in or entering into transactions of capital market products shall be revised and updated at least every two years; (c) the information for consideration of clients
information for the following purposes prior to providing services: (1) knowing the client ; (2) categorizing type of the client ; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of
) categorizing type of the client ; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of capital market products ; (4) considering ability of the client to perform in respect of servicing
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
necessary. (2) a procedure for communication and providing services, namely: (a) compiling and assessing information of clients to get to know clients and assess the suitability of their investments or
” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling
Advisory or an Undertaking of Derivatives Business In the Category of Derivatives Investment Advisory ______________________ Whereas nowadays the giving of advice on the value or the suitability of
support business continuity with suitability, reliability and effectiveness in order that the intermediaries are able to service with the best interest of customers and that the intermediary’s personnel are