1 คำอธิบายสรุปสาระสำคัญ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (ส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์) 1. ความมุ่งหมายของกฎหมาย ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นหนึ่งในผู้มีส่วนได้
การเงินของโลก ประกอบกับผู้ประกอบการ หรือผู้ลงทุนสามารถใช้สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยง แต่ในอดีตสถานภาพของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วง
หลักสูตร AFPT ในการขอความเห็นชอบ ต้องทดสอบผ่านหลักสูตร Module 1 (พื้นฐานการวางแผนทางการเงิน) และ Module 2 (การวางแผนการลงทุน) 2.9 Q : หากพนักงานไม่มีวุฒิปริญญาตรี จะสามารถขอความเห็นชอบเป็นผู ้แนะนำการลงทุน
ทางการเงิน เงินของลูกค้าที่เก็บรักษาไว้กับบริษัทหลักทรัพย์จะไม่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก (3)( จัดให้มีสัญญาหรือข้อตกลงเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้เป็น ลายลักษณ์
( Product Committee) สำหรับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ประกอบด้วย รายชื่อ ตำแหน่ง/ส่วนงาน ขอบเขตหน้าที่รับผิดชอบของคณะกรรมการผลิตภัณฑ์ ความถี่ในการประชุม__________________ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงการลงทุน
ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งมีความเป็นอิสระจากการบริหารจัดการของผู้ประกอบธุรกิจ “ผู้บริหารระดับสูง” หมายความว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจให้เป็นผู้ดูแลรับ
ธุรกิจต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศดังต่อไปนี้ แล้วแต่กรณีด้วย (1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัท