อนุญาตจาก สำนักงานได้ โดยคุณสมบัติเป็นไปตามกฎกระทรวง ปี 2551 อย่างไรก็ดี เมื่อบริษัทได้ใบอนุญาตแล้ว จะต้องใช้ ชื่อ "บริษัทหลักทรัพย์" นำหน้า ตามมาตรา 94 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ 7 1.19 Q : บริษัทมีใบอนุญาต

ไปให้บริษัทหลักทรัพย์ใช้ผลรวมของยอดเงินคงเหลือสุทธิ ณ สิ้นวันทำการก่อนเป็นฐานในการคำนวณในระหว่างที่มีเหตุจำเป็นได้ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้สำนักงานทราบโดยทันที บริษัทหลัก

แนวทางดังกล่าวให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้แล้ว ข้อ 4 เพื่อประโยชน์ในการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ด้วยความเรียบร้อย รวมทั้งเพื่อป้องกันการกระทำ

ของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ. 13/2542 ลงวันที่ 8 พฤศจิกายน 2542 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การเป็น

ไปใช้ เว้นแต่เป็นกรณีที่ได้รับการยกเว้น และในกรณีที่ทรัพย์สิน เป็นเงิน การที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ นำไปแสวงหาผลประโยชน์อื ่นใดจะต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาด

อื่น โดยผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาตจาก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง และต้องมีคุณสมบัติเป็นไปตามหลักเกณฑ์การขออนุญาตตามที่กำหนด ในกฎกระทรวง (มาตรา 90) เช่น มีฐานะทางการเงินที่มั่นคง มี

อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ

เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในหมวด 1 (2) สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ โดยจะเปิดทำการได้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ในหมวด 2 ในการดำเนินงานเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสำนักงานสาขาตามวรรคหนึ่ง ผู้ประกอบ

ซึ่งตั้งอยู่ที่ …………………………………………………………… O เป็นผู้จัดการสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ซึ่งตั้งอยู่ที่ …………………………………………………………… พร้อมนี้ บริษัทได้แนบสำเนาหลักฐานการผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็น เจ้า

ประเภทลงทุนระยะยาว เป็นต้น กรณีที่ trader มีหน้าที่รับผิดชอบประเภทบัญชีมากกว่าหนึ่งบัญชีขึ้นไป ให้ระบุรวมกันในช่องประเภทบัญชีซื้อขายได้โดยไม่ต้องขึ้นแถวใหม่ Trader ID ให้เป็นตามที่ตลาดหลักทรัพย์เป็นผู้