/> คำตอบ : ประเด็นที่ต้องพิจารณามีดังต่อไปนี้ 1. ประเด็นการสั่งซื้อหลักทรัพย์ตรงตามความประสงค์ของลูกค้าหรือไม่ ในธุรกรรม block trade ในทาง
ที่เหมาะสมในการทำธุรกรรมระหว่างกองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทเดียวกัน (cross trade)ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติ
ยกเลิก
ลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเองได้มากขึ้น จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2558 เป็นต้นไป (ตามข้อ 1 ของประกาศ Prop Trade) สำนักงานจึงขอนำส่งประกาศ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 3 และมาตรา 4 แห่งพ.ร.บ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ กย. 4/2547
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 37 แห่งประกาศ กธ. 19/2561 วันที่ถาม : 03/03/2563
>1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและหน้าที่ความรับผิดชอบ วัตถุประสงค์ บริษัทจัดการต้องมี
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3(2) แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกำหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่