Securities and Exchange Commission concerning the Principles for Undertaking Securities and Derivatives Businesses . Division 3 Substance of provisions _____________________________ Clause 4 The requirements

requirement according to the principles of the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning the Principles for Undertaking Securities and Derivatives Businesses . Division 3 Substance of

agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or

securities business in the category of mutual fund management; (15) “Stock Exchange” means the Stock Exchange of Thailand. Clause 2. This Notification shall apply to securities underwriting made for a

------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์

securities business in the category of mutual fund management; (15) “Stock Exchange” means the Stock Exchange of Thailand. Clause 2 This Notification shall apply to securities underwriting made for a

อนุมัติจัดตั้งมีลักษณะหรือรูปแบบเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือเงื่อนไขที่จะได้รับอนุมัติตามประกาศนี้ แต่มีข้อเท็จจริงซึ่งทำให้พิจารณาได้ว่าความมุ่งหมาย หรือเนื้อหาสาระที่แท้จริง (substance) ของการจัดตั้งกองทุนรวม

, settlement month, etc. or the derivatives symbol assigned by a derivatives exchange; (4) The amount and price of a derivatives contract; (5) The type of transaction, such as opening or close-out of derivatives

จำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท* 1.1 ข้อมูลบริษัท ชื่อบริษัท :..................................ระบุชื่อภาษาไทย.............................................................(“…symbol……”) มีที่ตั้ง

month, etc., or derivatives symbol assigned by a derivatives exchange ; (4) amount and price of derivatives contract; (5) transaction type such as an opening or close-out of derivatives position; (6) fees