ซื้อขาย 15 ล้านบาท เป็นต้น · หลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณ คือ หลักทรัพย์ที่ทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เช่น หุ้นสามัญ (common stock) หุ้นบุริมสิทธิ (preferred stock) ใบสำคัญแสดงสิทธิ (warrant) หน่วยลงทุน
กองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับ
/ขายหลักทรัพย์ เช่น ตรวจสอบเงินสดคงเหลือ (cash management) และการลงทุน (portfolio management) ☐ มีการตรวจสอบการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (related person transaction (RPT)) หรือธุรกรรม ที่มีความขัด