ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศ เรื่อง กระบวนการอนุญาโตตุลาการ ที่ อน. 25/2544 โดยที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีนโยบายให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จัดให้มีมาตรการให้ความคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนในตลาดทุนซึ่งเป็นลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ เนื่องจากมีผู้ลงทุนได้รับความเสียหายจากการที่ผู้ประกอบการดังกล่าวไม่ปฏิบัติตามสัญญา หรือไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และกฎหมายว่าด้วยกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศ เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ที่ อธ/น. 7/2541 โดยที่มาตรา 106 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำงบดุลทุกงวดการบัญชี โดยงบดุลดังกล่าวต้องมีการตรวจสอบและแสดง ความเห็นโดยผู้สอบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีในรอบปีบัญชีนั้น เพื่อประโยชน์ในการดำเนินการตามบทบัญญัติดังกล่าว สำนักงานคณะกรรมการกำกับ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกำหนดแนวทางในการ...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศ เรื่อง การให้ความเห็นชอบสัญญาร่วมบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ/น. 9/2541 เนื่องจากมาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติว่าบริษัทหลักทรัพย์จะทำสัญญาให้บุคคลอื่นมีอำนาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการบริหารงานของบริษัทหลักทรัพย์ได้ ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน สำนักงานจึงกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบการทำสัญญาดังกล่าวไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ "บริษัทหลักทรัพย์" หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใ...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 3/2544 เรื่อง การขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็น ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม โดยที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยคุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม โดยกำหนดคุณสมบัติไว้ประการหนึ่งว่า ต้องเป็นบุคคลที่ได้รับการขึ้นะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ ดังนั้น เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในก...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อธ/น/ข/ย. 6/2548 เรื่อง แนวปฏิบัติในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ โดยที่มาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติว่า การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์จะกระทำได้ต่อเมื่อบริษัทหลักทรัพย์ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว และโดยที่เป็นการสม...
ประกาศ เรื่อง [Notice_Name เรื่อง] PAGE 7 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็น ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม โดยที่ข้อ 3(1) ของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 14/2544 เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ลงวันที่ 19 มีนาคม พ.ศ. 2544 กำหนด คุณสมบัติประการหนึ่งของผู้ดูแลผลประโยชน์ว่า ต้องเป็นบุคคลที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มีคุณสมบัติในการเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ สำนักงานจึงกำหนด...
unit value, except where the incorrect unit value is caused by external factors which are uncontrollable, e.g., the price of securities based on the last market price by the Stock Exchange of Thailand or
external factors which are uncontrollable, e.g., the price of securities based on the last market price thereof by the Stock Exchange of Thailand or the over-the-counter center is incorrect. If the cause of
transaction and such transaction should be fair to the client under that particular situation. (3) Proxy voting (4) The calculation of the asset value of the fund should be carried out in accordance with the
lower than 6.25 percent of the outstanding. (6) shares listed on the Stock Exchange of Thailand and included in the SET 100 index calculation; (7) investment units of the Money Market Fund; (8) investment