/> คำถาม: การที่บริษัทจดทะเบียนจ่ายปันผลเป็นหุ้น (stock dividend) เข้าข่ายเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์หรือไม่ คำตอบ: การ
Treasury Stock มาให้สิทธิแก่กรรมการและพนักงาน โดยต้องชำระราคาค่าหุ้น ไม่ว่าจะเป็นกรณีที่กรรมการและพนักงานเป็นผู้ชำระราคาหุ้นนั้นโดยตรง หรือบริษัทต่างประเทศมีการจัดหาเงินทุน
; Specific riskSET 50 individual stock/ หุ้นต่าง
) ส่วนที่ 5 บริษัทต้องจัดให้มีแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business continuity planning) (6) ส่วนที่ 6 การติดต่อสื่อสารกับผู้เกี่ยวข้อง (Communication) (7
ข้อมูลไปใช้เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น (2) กำหนดบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในในแต่ละด้าน (“access person”) 
ขายล่วงหน้าดังต่อไปนี้ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมในอัตราสัญญาละ 1 สตางค์ (1) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้นรายตัว (single stock futures) ที่มีราคาไม่เกิน 100 บาท
เลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Distributor Selection and Communication) (4) การติดตามความเหมาะสมของ
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบสารสนเทศ (access control) 2.6 การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล (cryptographic control)
ติดต่อสื่อสารกับลูกค้า (communication with clients) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ความสำคัญกับข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจของลูกค้า และต้องสื่อสารข้อมูลดังกล่าวให้กับลูกค้าอย่าง