ความเสีย่งในการประกอบธรุกจิ โดยไมส่รา้งภาระเกนิจ าเป็น และไมก่อ่ใหเ้กดิความเสีย่งตอ่ตลาดทนุโดยรวมมากเกนิไป หลกัการ Total Asset Risk H/C Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid
ทรัพย์สิน 17 ที่วางเป็นประกันเพิ่มขึ้นจากวันก่อนหน้าอย่างมีนัยสำคัญ และหลังจบธุรกรรมแล้ว NCR จะกลับมาสูงกว่าเกณฑ์ เช่นเดิม เช่น ธุรกรรม Big lot, Block trade เป็นต้น 3.4 Q : สามารถศึกษาวิธีการขออนุมัติวงเงิน
ประกันการชำระหนี้ ในบัญชีมาร์จิ้น มูลค่าตามราคาตลาด (b) แสดงจำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นประกัน x ราคาตลาด* ณ สิ้นเดือนของหลักทรัพย์นั้น %มูลค่าหลักประกันรวม(C) แสดงสัดส่วนมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์นั้น (b