นาย ภควรรธน สุพันธวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฎิบัติหน้าที่ โดยการชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นที่จะเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก(IPO) และลูกค้าได้รับ
นางสาว วลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนและผู้แนะนำกาลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท
และ LEONIsche Holding Inc แล้ว ทั้งที่ยังเข้าลงทุนในกิจการดังกล่าวไม่เสร็จเรียบร้อย เนื่องจากยังดำเนินการตามเงื่อนไขบังคับก่อนไม่สำเร็จ นอกจากนี้ ภายหลังจากที่ STARK ได้รับเงินหุ้นกู้และเงินเพิ่มทุน
ให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้และร่างหนังสือชี้ชวน ("แบบแสดงรายการข้อมูล") ที่ยื่นต่อสำนักงาน โดยเปิดเผยงบการเงินประจำปี 2564 อันเป็นเท็จ และเปิดเผยการเข้าลงทุนในบริษัท LEONI