management • In managing a mutual fund, the AMC must proceed with honestly and care to preserve the interests of all unitholders, using knowledge and competence as a professional. • The AMC must have a policy

รงำนแบบบูรณำกำรโดยมียุทธศำสตร์ชำติเป็นเป้ำหมำย และเชือมโยงกำรพฒันำในทกุระดบั ทุกประเด็น ทุกภำรกิจ และทกุพนืที หัวขอ้ที ๔.๔ ภำครัฐมีควำมทนัสมยั หัวข้อที ๔.๗ กฎหมำยมีควำมสอดคลอ้งเหมำะสมกับบริบทต่ำง ๆ และมี

consideration of a fee or other remuneration excluding the giving of advice to the public in the manner as specified in the notification of the SEC. "securities underwriting" means the underwriting of all or part

. "securities underwriting" means the underwriting of all or part of the securities from a company or owner of securities for sale to the public in consideration of a fee or other remuneration whether with or

อนุญำตกำรประกอบกิจกำรทุกประเภท จะตอ้งเลิกบริษัทนนั ในกรณีทีบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่ำวมีกำรประกอบธุรกิจอืน ไม่ว่ำจะประกอบธุรกิจอืนมำก่อน กำรยืนขอใบอนุญำตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือประกอบธุรกิจอืนตำมทีได้

ที่รัฐมนตรีสั่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภท จะเป็นผลให้เป็นการเลิกบริษัทบริษัทที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต และต้องดำเนินการชำระบัญชีตามขั้นตอนต่อไป (รายละเอียดเพิ่มเติมโปรดดู : https

ระยะเวลา 2 ปี โดยในกรณีที ่ร ัฐมนตรีส ั ่งเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภท จะเป็นผลให้เป็นการเลิกบริษัทบริษัทที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต และต้องด าเนินการช าระบัญชีตามขั้นตอน ต่อไป (รายละเอียด

in a governmental agency, the SEC Office, the Stock Exchange, the over-the-counter center or the Derivatives Exchange, who is in the position or the condition that can access inside information through

กัทรัพยมี์อ านาจเปิดใหบุ้คคลอ่ืน ท่ีมิใช่ บล. สมาชิก สามารถซ้ือขายหลกัทรัพยจ์ดทะเบียนทุกประเภทในตลาดหลกัทรัพยไ์ด ้(“open access”) จะท าให้ตลาดหลกัทรัพยส์ามารถเลือกรูปแบบการสร้างพนัธมิตรไดอ้ยา่งเหมาะสม

ความเส่ียงในการ ประกอบธุรกิจหลกัทรัพยแ์ต่ละประเภท ซ่ึงในการ ก าหนดทุนจดทะเบียนช าระแลว้ของบริษทัหลกัทรัพย ์ คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะมีการพิจารณาถึงความพร้อม และมาตรฐานในการประกอบธุรกิจและการดูแล ความเส่ียง