the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas

Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By

firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back

บังคับปิดฐานะสัญญาฯ รวมถึงระดับหลักประกันปิดฐานะสัญญาฯ ระหว่างวัน (intraday call force margin requirement) ตามแนวทางของ FI Club โดยบริษัทต้องกำหนดแนวทางปฏิบัติในเรื่องดังกล่าวให้ชัดเจนเพื่อให้ผู้ปฏิบัติ

จัดให้มีบุคคลที่สามค้ำประกันตามความเหมาะสม 1.4) การเรียกหลักประกัน (call margin) ระหว่างบริษัทและคู่สัญญา · มีระบบรองรับการปฏิบัติงานในเรื่องดังกล่าวอย่างไร · มีการกำหนดผู้รับผิดชอบ เช่น เจ้าหน้าที่

. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก

3.2 Investment management system 3.3 Back office supporting system 3.4 Compliance system 3.5 Documentary preparation and record keeping system Chapter 4 Internal Control System Chapter 1 Organisational

unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for

measures for prevention against, and detection of, malware and measures for recovering information systems from malware attacks; (3) back up copies of critical business information, computer operating

external network by using modem (dial out), it shall given an approval by the authorized person and controlling strictly such as using a call back system, open-close modem controlling, authentication