ประพฤติเสื่อมเสียหรือมีเหตุอันควรสงสัยว่าอาจเป็นภัยต่อเศรษฐกิจ ความมั่นคงของประเทศ หรือต่อความสงบเรียบร้อยหรือศีลธรรมอันดีของประชาชน ก.ล.ต. มีอำนาจไม่รับจดทะเบียนผู้นั้นเป็นกรรมการของสมาคมได้ เมื่อปรากฏว่า
ธุรกิจได้อย่างถูกต้องตามกฎหมาย และการกำกับและควบคุมเพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ได้รับใบอนุญาตจะต้องมีฐานะทางการเงินที่มั่นคง มีความพร้อมด้านระบบการบริหารจัดการ มีระบบการปฏิบัติงานและบุคลากรที่มีความพร้อมสำหรับ
ล่วงหน้า 2. มีความพร้อมในการให้บริการ เช่น มีเงินทุนและบุคลากรที่สามารถรองรับการให้บริการได้อย่างเหมาะสมและเพียงพอ มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่มีประสิทธิภาพและมีความมั่นคงปลอดภัย 3. มีกระบวนการติดต่อและให้
อำนาจหน้าที่ วางนโยบาย ควบคุมการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามภารกิจและความคาดหวัง ในการดำเนินกิจการของตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งต้องส่งเสริมและรักษาไว้ซึ่งความมั่นคง ความเป็นธรรม การตรวจสอบได้ และความ
ได้ด้วย ซึ่งนอกจากจะทำให้บริษัทหลักทรัพย์มีฐานะการเงินที่มั่นคงขึ้น และเพิ่มความสามารถและประสิทธิภาพในการขยายตัวทางธุรกิจแล้ว ยังสามารถแก้ไขปัญหาการขาดแคลนเงินทุนและบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถได้อีก
Technology Governance) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) ภาคผนวก 3 : การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) (แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565) ภาคผนวก 4 : การตรวจสอบด้าน
และความพร้อมของระบบงานที่สำคัญ ดังต่อไปนี้ ● เป็นบริษัทที่จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศไทย ● มีฐานะทางการเงินที่มั่นคง โดยจะต้องมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วไม่น้อยกว่า 5 ล้านบาท ● กรรมการของบริษัทต้องไม่มี
กำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ปฏิบัติ เพื่อคุ้มครองลูกค้า รักษาความมั่นคงของระบบการเงิน และควบคุมความเสี่ยง อันเกิดจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การกำกับ การประกอบธุรกิจ สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจสั่ง