ฐานะทางการเงินที่มั่นคง มีความพร้อม ด้านระบบการบริหารจัดการ มีระบบการปฏิบัติงานและบุคลากรที่มีความพร้อมสำหรับการประกอบธุรกิจ และให้บริการผู้ลงทุนตามมาตรฐานที่กำหนด 2. สรุปสาระสำคัญของกฎหมาย (ในส่วนของผู้
บริหารทรัพยากรด้าน IT (2) นโยบายและมาตรการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (information security policy) - นโยบายที่เกี่ยวข้อง/เนื้อหาโดยสรุป พร้อมแนบนโยบาย (3) การจัดโครงสร้างความมั่นคงปลอดภัยของระบบ
ประกอบธุรกิจ • คณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ • ปฏิบัติ เพื่อคุ้มครองลูกค้า รักษาความมั่นคงของระบบการเงิน และควบคุมความเสี่ยง อันเกิดจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า • สำนักงาน
รักษาตัวทรัพย์สินของลูกค้าไว้เองไม่ว่าการจัดเก็บจะกระทำในสถานที่ของบริษัทหลักทรัพย์เองหรือใช้สถานที่ของบุคคลอื่น สถานที่นั้นต้องมีความมั่นคงและปลอดภัย และในกรณีที่เป็นการใช้สถานที่ของบุคคลอื่น บริษัทหลัก