Standard แก้ไขเพิ่มเติม พฤษภาคม 2561 เอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ การลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทั้งหมดหรือบาง

reference. 14 Notification of the Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of

virtue of Clause 5(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to

Capital Market Supervisory Board No. TorThor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives

. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems, and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries dated 6 September

International Standard on Quality Control 1 (ISQC1) issued by the International Federation of Accountants (IFAC). Additionally, the firm consents audit quality inspection carrying out by inspectors of the SEC. 2

การรับรองบริการในลักษณะ International Standard เช่นการใช้บริการ Microsoft Office 365 สำนักงานเห็นด้วย และได้ปรับ wording ใน guideline เป็น “กำหนดให้เนื้อหาหรือเอกสารที่เกี่ยวข้องกับข้อตกลง มีการระบุราย

Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems and Providing Services to Clients of Securities Companies and Derivatives Intermediaries dated 6

จัดการได้รับประโยชน์จากการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นดังกล่าว (front running) และข้อกำหนดในการป้องกันมิให้บริษัทจัดการ นำข้อมูลที่ได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อ

performed by engagement personnel meets applicable standards, regulatory requirements, and the firm’s standard of quality. Engagement performance encompasses all phases of design and execution of the