Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ

ที่ได้จากการตรวจสอบอีกครั้งก่อนการด าเนินการทาง กฎหมาย - มีหลักเกณฑ์การก าหนดโทษโดยเทียบเคียงกับการด าเนินการก่อนหน้า - มีฐานข้อมูลเพ่ือให้ตรวจสอบได้ภายหลัง - มีการ stamp running No. เอกสารหลักฐานทุก

- มีการ stamp running number เอกสาร ด้านกระบวนการทำงาน (Process): - ปรับปรุงขั้นตอนกระบวนการการรายงานการรับ ของขวัญ แนวปฏิบัติ และคูม่ือให้ชัดเจนยิ่งขึ้น โดย - เม.ย. 2566 - - ฝ่ายความ เสี่ยงตลาดทุน 8

ธุรกิจตัวกลางและผู้ลงทุน เพ่ือติดตามความเสี่ยงและการคุ้มครองผู้ลงทุน - บลจ. และ LBDU: กำหนดความเส ี ่ยง ( Inherent risk) เพ ิ ่มเต ิมสำหรับ Significant activities ที่เกี ่ยวกับการบริหารจัดการกองทุนส่วน