; หลักเกณฑ์ปัจจุบัน อนุญาตให้ผู้ที่จะจำหน่าย จ่าย โอน หรือให้สิทธิในทรัพย์สินกิจการ โครงสร้างพื้นฐาน (sponsor) ให้แก่กองทุนรวม สามารถได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนโดยไม่ต้องใช้วิธี small lot
; วันที่ถาม : 05/10/63 วันที่ตอบ : 08/10/63 คำถาม : บลจ. A มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่เป็นบริษัท B ในประเทศสิงคโปร์
หนึ่ง เช่น ตราสารทุน และได้ลงทุนในหน่วย infra หรือหน่วย property ที่ผู้ออกตราสารข้างต้นเป็น fund sponsor ด้วยนั้น ตามหลักเกณฑ์เดิม ให้นับรวมเป็น single entity limit เดียวกัน เช่น Retail MF ลงทุนทั้งตราสาร
(“บมจ. A”) ประสงค์จะครอบงำกิจการของบริษัทจดทะเบียน B (“บมจ. B”) ซึ่งมีการประกอบธุรกิจในลักษณะเดียวกัน และจะดำเนินการควบรวมกิจการกับ บมจ. B เกิดเป็นบริษัทใหม่ตามมาตรา 146 พระราช
/> กรณีที่ธนาคาร A จะทำธุรกรรมในลักษณะที่มีการโอนตราสารหนี้ให้แก่ธนาคาร B โดยธนาคาร B จะส่งมอบหลักประกันให้แก่ธนาคาร A เมื่อครบกำหนดเวลาที่กำหนดในสัญญา ธนาคาร B จะส่งตราสารหนี้พร้อมค่าธรรมเนียมให้แก่
ให้เช่า หรือให้สิทธิในอสังหาริมทรัพย์แก่กองทรัสต์ (Sponsor) ในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้ผู้ขออนุญาตไม่สามารถทำหน้าที่ได้อย่างเป็นอิสระในการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหน่วยทรัสต์ และการตรวจสอบและสอบ
หรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละ 50 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น 1. บมจ. D ถือหุ้นใน บล. B ร้อยละ 50.96 และถือหุ้นในธนาคาร A ร้อยละ 20.11 ดังนี้ บล. B
> บลจ. A ทำหน้าที่สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (LBDU) ให้ บลจ. อื่นโดย บลจ. A ไม่มีกองทุนรวมภายใต้การจัดการของตน ต่อมา บลจ. A ได้ทำสัญญา กับ บล. B เรียกว่า “สัญญาแต่งตั้งผู้
และถูกถือหุ้นโดยธนาคาร B ดังนั้น ธนาคาร A จึงต้องคืนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ในนามของกลุ่มดังกล่าวและขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข ใหม่ ธนาคาร B ต้องดำเนินการคืนใบ
> คำถาม : กรณีที่ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ คือ ธนาคาร A. มีการควบรวมกิจการกับนิติบุคคลอื่น คือ ธนาคาร B. โดยธนาคาร A. ขายหุ้นให้ธนาคาร B