ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
institution which is governed by a main regulator and later obtains a license to undertake securities business, but not including a financial institution licensed to undertake securities borrowing and lending
adequacy of firm’s procedures? 2 For firms without designated Ethics Partner, does the principal meet regularly to discuss ethics and document their discussions? 3 Does the firm have documented policies and
assigned investment grade credit rating according to Paragraph 2 of clause 7/2, or the Government, or the Ministry of Finance has guaranteed the principal and interest in full amount; (b) in case of deposits
identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. · The nature of the client’s operations, including its business practices