>ที่ กลต.กน.(ว) 26 /2558 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำกับผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
ได้ อย่างไรก็ดี หากในหนังสือแสดงความจำนงไม่กำหนดเงื่อนไขที่ชัดเจนเกี่ยวกับสองกรณีข้างต้นให้ถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนมีความประสงค์จะขายคืนหน่วยลงทุน อนึ่ง เพื่อให้เป็นมาตรฐานเดียวกันและเพื่อมิ
ปริมาณการจองซื้อ โดยเนื้อความต้องมีความชัดเจนถูกต้องตามจริง และการให้ข่าวดังกล่าวต้องไม่มีลักษณะที่ทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับความต้องการซื้อหรือมีลักษณะเป็นการกระตุ้นให้เกิดความต้องการซื้อ ทั้งนี้
DW ในระดับที่จะสามารถให้คำแนะนำที่ถูกต้อง ชัดเจน และเพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน 5. ความรู้ ความเข้าใจของผู้ลงทุน ต้องมี
รับผิดในความเสียหายที่เกิดจากการลงทุนของลูกค้า จึงไม่ใช่กรณีการระบุจำกัดความรับผิดที่เกิดจากผู้ประกอบธุรกิจตามข้อ 10 ของประกาศอย่างชัดเจน อย่างไรก็ตาม มีข้อสังเกตว่าการเขียนข้อตกลงอย่างกว้าง ๆ ในลักษณะ
จัดการควรมีการเปิดเผยนโยบายดังกล่าวรวมทั้งความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องให้ผู้ลงทุนทราบอย่างชัดเจนด้วย จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ขอแสดงความนับถือ
> เพื่อให้เกิดความชัดเจนและถือปฏิบัติได้ถูกต้อง สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจของหนังสือเวียนฉบับดังกล่าว ดังนี้ ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ประสงค์จะทำ
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 42/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 26 กันยายน 2543 เพื่อให้เกิดความเข้าใจตรงกันและมีการปฏิบัติ
และตลาดหลักทรัพย์ฯ จะประสานงานกันอย่างใกล้ชิด เพื่อเร่งรัดกระบวนการพิจารณาคำขอฯ ให้มีประสิทธิภาพ และคาดว่าจะสามารถดำเนินการได้อย่างรวดเร็ว หากบริษัทที่ยื่นคำขอฯ มีการเตรียมตัวมาอย่างดี และมีการจัดทำ
จัดการสามารถทำหน้าที่ในการรักษาผลประโยชน์ของกองทุนรวมอย่างพอเพียงและเหมาะสม และไม่เป็นอุปสรรคต่อธุรกิจการให้ยืมหลักทรัพย์ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติเป็นแนวทาง