และสามารถยื่นขอความเห็นชอบบุคคลดังกล่าวผ่านระบบ ORAP สำหรับกรณี ที่เป็นคนต่างชาติอาจจะใช้พิจารณาคุณสมบัติของตนเองในการยื่นขอความเห็นชอบได้ เช่น ผ่านการทดสอบ ผ่านหลักสูตร CFA ระดับ 1 ขึ้นไปและต้องมาทดสอบ
งานที่ขอ Activate)........................... วัตถุประสงค์ของการกำกับดูแลของสำนักงาน เพื่อให้สำนักงานมั่นใจว่าบริษัทจัดการในฐานะที่ได้รับความไว้วางใจจากลูกค้าดำเนินการจัดการลงทุน โดยตั้งอยู่บนหลักแห่ง
ผู้ประกอบธุรกิจอาจจัดให้มีบุคลากรเฉพาะเพื่อทำหน้าที่ในการประสานงานหรืออำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมตามวรรคหนึ่ง ก็ได้ ส่วนที่ 3 การควบคุมและการปิดทำการสำนักงานสาขาในประเทศหรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ ข้อ
โปรดรอสักครู่... สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ TH | EN รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ รายชื่อผู้ประกอบธุรกิจ เป็นรายชื่อผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการในปัจจุบัน ไม่รวมผู้ประกอบธุรกิจที่อยู่
ต่างประเทศ .................................................................................................... 3.2 บริษัทมีแผนงานเพื่อรองรับการมีสำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ ใช่ ไม่ใช่ 3.3 บริษัทมีความ
________________________________________________________________________ ( มีบุคลากรที่มีความรู้ความเชี่ยวชาญในด้านการเขียน ปรับปรุงและแก้ไขชุดคำสั่ง อย่างเพียงพอเพื่อบริหารจัดการความเสี่ยงที่อาจเกิดจากการใช้งานชุดคำสั่ง ( อื่น ๆ โปรดระบุ___________________ ส่วนที่ 5
ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (“พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ”) จึงมี ความมุ่งหมายในการสร้างกรอบการกำกับดูแลที่ชัดเจนเพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์มีความน่าเชื่อถือ ดูแล ผลประโยชน์ของผู้ลงทุนและตลาดทุนโดยรวม โดยมีกลไกในการ
English (United States) Intermediaries × หน้า 'LAWANDREGULATIONS/INTERMEDIARIES' ยังไม่มีข้อมูลใน Library
ของลูกค้าในทรัพย์สิน โดยปราศจากหรือไม่เป็นไปตามคำสั่งหรือความยินยอมของลูกค้าหรือบุคคลที่มีอำนาจสั่งการแทนลูกค้า ข้อ 10 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์นำทรัพย์สินของลูกค้ารายหนึ่งไปใช้เพื่อประโยชน์ของลูกค้าอีก
ผิดชอบสูงสุดในการบริหารจัดการ ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่อใดก็ตาม และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดมอบหมายด้วย ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเป็นผู้ประกอบธุรกิจดังต่อ