) หรือในลกัษณะเฉพาะเจาะจงแก่ผู้ลงทุนแต่ละราย (specific advice) และการใหบ้ริการซื้อขายหน่วยลงทุน (LBDU) 1.1 คุณสมบัตขิองผู้ให้บริการ ผู้แนะน ำกำรลงทนุอำจไม่มคีวำมอิสระอย่ำงแท้จริง เนื่องจำก จะค ำนงึถึงค่ำ
กัเกณฑ์ปัจจุบนัจะสามารถให้บริการไดเ้ฉพาะเพื่อ การเสนอขายหลกัทรัพยป์ระเภทหุน้ (ข) ผูส้นบัสนุนการหาแหล่งทุนดว้ยวธีิทางอิเล็กทรอนิกส์ ซ่ึงครอบคลุม funding portal ท่ีใหบ้ริการแก่ผูป้ระกอบธุรกิจในการระดมทุน ไม่วา่
. นอกจากนี้ ยังเป็นการพัฒนาระบบงานกลางและถือเป็นโครงสร้างพื้นฐาน (utility) อย่างหนึ่งที่สามารถใช้เพื่ออ านวย ความสะดวกและลดต้นทุนโดยรวมของระบบได้ อย่างไรก็ดี การให้บริการดังกล่าวอาจมีลักษณะกระจุกตัว
รับ ค่าตอบแทนจากการอ านวยความสะดวกดังกล่าวจากบริษัทหลักทรัพย์ด้วย อย่างไรก็ดี ด้วยโครงสร้างกฎหมายในปัจจุบัน การให้บริการที่ต่อยอดจากการให้ค าแนะน า การลงทุนในลักษณะที่เป็นการอ านวยความสะดวกให้แก่ผู้
รับ บลจ. ใหม่ 4. สนับสนุนช่องทางการจัดจ าหน่ายเพื่อให้เกิดความเท่าเทียมในการแข่งขัน (level of playing filed) มากขึ้น ผู้ลงทุน 1. สามารถเข้าถึงช่องทางการลงทุนและติดตามข้อมูลการลงทุนของตนเองได้สะดวกยิ่ง
แบบใหม่ ๆ มาใช้ในการให้บริการในตลาดทุน โดยไม่ติดกรอบของกฎเกณฑ์ในปัจจุบัน 2. ส านักงานมีโอกาสเรียนรู้และท าความเข้าใจธุรกิจรูปแบบต่าง ๆ เพื่อที่จะสามารถก าหนด หลักเกณฑ์และก ากับดูแลได้อย่างเหมาะสม ไม่
ลงทุนบนพื้นฐาน ของข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วน และเป็นประโยชน์ (informed decision-making) โดยควรมีบริการที่ช่วยอ านวย ความสะดวก (facilitate) ในการศึกษาวิเคราะห์ข้อมูลเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุน เครื่องมือที่
เคลื่อนย้ายบุคลากรที่ท าหน้าที่ดังกล่าวระหว่างกันได้โดยสะดวกขึ้น และเพื่อส่งเสริมให้ผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลผลิตภัณฑ์ในต่างประเทศที่จัดท าโดยผู้ที่เข้าใจผลิตภัณฑ์ เพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้
. รายละเอียดหลักเกณฑ์ 9 4. การให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุน (LBDU) ผู้ให้บริการบางรายอาจมีการให้ค าแนะน าและรับส่ง ค าสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนเพื่ออ านวยความสะดวกให้ลูกค้า (แม้ไม่ได้มีการเก็บรักษาทรัพย์สิน
ความประสงค์ในการขอเริ่มทดสอบได้ โดยจะมีระยะเวลา 1 ปี ในการให้บริการภายใต้โครงการ Sandbox หลังจากที่ ก.ล.ต. อนุมัติให้มีการเริ่มทดสอบระบบ เมื่อการทดสอบให้บริการในระยะแรกแล้วเสร็จ ในระยะถัดไประบบ Web