; ฝ่ายคอมพิวเตอร์ควรจัดทำคู่มือในการป้องกันไวรัสให้แก่ผู้ใช้งานเพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติ รวมทั้งแจ้งและให้ความรู้แก่ผู้ใช้งานเกี่ยวกับไวรัสชนิดใหม่ๆ อย่างสม่ำเสมอ [A]
เงินหรือกิจกรรมส่งเสริมการลงทุนต่าง ๆ โดยหน่วยงานต่าง ๆ มีขึ้นอย่างต่อเนื่อง และในงานดังกล่าวจะมีบริษัทหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุน เข้าร่วมเปิดบูธในงาน เพื่อแนะนำบริษัทและบริการให้แก่ผู้ลงทุนและผู้
ทำการของผู้สอบบัญชีเช่นเดิมเพื่อให้ผู้ใช้งบการเงินมีความมั่นใจในคุณภาพการปฏิบัติงานของผู้สอบบัญชีในตลาดทุนอยู่อย่างสม่ำเสมอ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอความร่วมมือให้หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีแจ้งความประสงค์ใน
สะดวกให้ผู้ถือหน่วยลงทุนใช้สิทธิออกเสียงมากขึ้น อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบงานรองรับวิธีการ e-voting ที่มีความมั่นคงปลอดภัย โดยต้องให้ความสำคัญกับการพิจารณา
บันทึกความเข้าใจ (Memorandum of Understanding : “MoU”) เพื่อกำหนดกรอบความร่วมมือในการยอมรับคุณสมบัติของบุคลากรที่ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนระหว่างกัน โดย MoU จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1
ต้องการให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการเปิดบัญชี (ease of onboarding) โดยไม่ต้องให้ข้อมูลซ้ำอีก (once-only principle) ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนสามารถเลือกใช้บริการผู้ประกอบธุรกิจได้สะดวกและตรงกับความต้องการ
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“ผู้ประกอบธุรกิจ”) ต้องรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าก่อนเริ่มให้บริการแก่ลูกค้า นั้น เพื่อประโยชน์ในการอำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าโดยการลดภาระในการกรอกข้อมูล
เกี่ยวกับการจัดระบบงานบริหารความเสี่ยงในการใช้บริการธุรกิจหลักทรัพย์เป็นช่องทางในการฟอกเงิน (5) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในเรื่อง การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ การทำ
เพื่อตรวจสอบและป้องกันการปฏิบัติงานและความประพฤติที่อาจส่งผลต่อ (ก) ภาพลักษณ์ในทางลบของบริษัทจัดการ