each customer separately from the account of its own, in accordance with the rules specified in the notification of the SEC. In cases where the derivatives business operator has advanced its own asset to
in connection with any capital market product having high-risk or complex characteristics under Clause 29(2), (3), (4), (5), (6), (7), (8) and (10), shall come into force as from 1 January 2017; and (4
encryption of information transmitted through computer network system, the prevention of distributed denial of service (DDoS) attack, the intrusion from malware, the protection against threats advanced
; “ capital market product having high-risk or complex characteristics ”5 means the following capital market products: (1) investment units having high-risk or complex characteristics including: (a) investment
. วัตถุประสงค์ของการออกประกาศ สำนักงานมุ่งหวังให้ผู้ประกอบธุรกิจให้ความสำคัญกับการวางระบบเพื่อรองรับกระบวนการขายและให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนแก่ผู้ลงทุน (หรือ “ลูกค้า”) อย่างเป็นธรรม (“fair dealing”) โดยคำนึง
มีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจำ นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงาน โดยอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 12 วรรคหนึ่ง (11) และ (12) และข้อ 14
opinion of an independent specialist on the technology used in the infrastructure business (technological feasibility) if that technology has never been adopted in Thailand or is an advanced technology that
market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries
หลักทรัพย์ (3) การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อการส่งมอบ เพื่อประโยชน์ตามความในวรรคหนึ่ง คำว่า “การทำธุรกรรมอย่างมีนัยสำคัญ” หมายความว่า การทำธุรกรรมของกองทุนในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้
ง จาก 20% ของ NAV เป็น 15% ของ NAV โดยสัดส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ unrated ในพอร์ตการลงทุนยังคงเท่าเดิม 3.2 การเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product