ฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบงานสำหรับการให้บริการ
ฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด กล่าวคือ บลน. ฟินโนมีนา มีระบบการขายกองทุนที่มีความ
นางสาวอมรรัตน์ สิทธิธรรม ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วัน
นายจีรพัฒน์ ตั้งตรงจิตร ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วัน
นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงเดือนกันยายน 2565 นายเอกลาภ ยิ้มวิไล ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท ซิปเม็กซ์ จำกัด ("Zipmex") ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ที่สั่งให้นำส่ง
นายสมศักดิ์ ธุระพันธ์ นายสมศักดิ์ ธุระพันธ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ อยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 27/08/2555
นายณรงค์ พ่วงพงษ์ นายณรงค์ พ่วงพงษ์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ อยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 27/08/2555
นางสาววิสาขา ทับอุดม นางสาววิสาขา ทับอุดม ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ อยู่ระหว่างการดำเนินการของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 28/01/2556
นายปรีชา วงภา นายปรีชา วงภา ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ อยู่ระหว่างการดำเนินงานของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 28/01/2556
ปฏิบัติหน้าที่ และ 2.ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23