.* มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า 25 ลบ.* ให้บริการ Mutual Fund (MF) Private Fund (PF) Derivative Fund Manager (DF) ต่อผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน 25 ลบ. ให้บริการ Mutual Fund (MF) Private Fund (PF
สัญญาดังต่อไปนี้ไม่อยู่ภายใต้บังคับของ พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (มาตรา 4) (1) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กำหนดให้มีการชำระเงิน ที่คำนวณจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินหรืออัตรา ดอกเบี้ย และการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วง
ใด ๆ ของผู้ประกอบธุรกิจที่อาจเป็นการช่วยเหลือหรือสนับสนุนการไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และต้องสนับสนุนให้หน่วยงานดังกล่าว
ที่ตั้งสำนักงานโดยมีการเปลี่ยนรูปแบบการดำเนินกิจการจากสำนักงานสาขาออนไลน์ เป็นสำนักงานสาขาเต็มรูปแบบ 6.1 ชื่อผู้จัดการสาขา……………………………………. 6.2 ผู้จัดการสาขาเป็นผู้ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์
ประเมินให้สำนักงาน ภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป หรือ เมื่อมีการเปลี่ยนแปลงของข้อมูลอย่างมีนัยสำคัญ ส่วนที่ 1 : โครงสร้างการกำกับดูแล 1.1 โปรดระบุหน่วยงาน/คณะกรรมการต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ การลงทุน การ
(“COI”) กรณีที่บริษัทยอมให้กรรมการผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นหรือทำหน้าที่ผู้บริหาร หรือ ที่ปรึกษาของบริษัท (“ผู้บริหารไขว้”) (ถ้ามี / หากไม่มีให้ระบุว่า “ไม่มี
ข้อมูล ชุดข้อมูล/รายงานสถิติ ลำดับที่ ชื่อรายงาน งวดแบบรายงาน ไฟล์ข้อมูล คำอธิบาย 1 ภาพรวมรายได้ ค่าใช้จ่ายของบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายไตรมาส (ข้อมูลจากงบการเงินก่อนการตรวจสอบโดยผู้
ชอบด้านการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าซึ่งเป็นอิสระจากหน่วยงานที่รับผิดชอบด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการให้คำแนะนำ ด้านหลักทรัพย์ และต้องจัดให้มีระบบควบคุมภายในที่ดีในการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า โดย
ระยะเวลาดังกล่าวจากสำนักงาน ข้อ 14 ในกรณีที่เป็นการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องจัดให้มีคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์เพื่อการดำเนินงานเฉพาะในเรื่องดังต่อไปนี้เท่านั้น (1) การ
ทธ. 31/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสำนักงานสาขา ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2556) รายละเอียดของบริษัท ใช่ ไม่ใช่ 4.1 มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้ (1