Microsoft Word - hearing แก้เกณฑ์WaiveSuitTestForII_ต ค 2013 เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขท่ี อกธ. 18/2556 เร่ือง การแกไขหลักเกณฑในการยกเวนใหผูไดรับการจดทะเบียนเปนผูคาสัญญาซื้อขายลวงหนา และ
การส่งรายงานก่อนและหลังการเสนอขายต่อส านักงานและการเปิดเผยรายงาน การเปิดเผยข้อมูล/รายงานของ issuer รายงานของ external review provider 1. ก่อนการเสนอขาย การเปิดเผยขอ้มูล - เปิดเผยขอ้มูลเพิ่มเติมตามท่ีก า
ตน้ดว้ย นอกจากน้ี issuer จะตอ้งเปิดเผยคุณสมบติัซ่ึงเป็นไปตามก าหนด และขอบเขตในการประเมินของ external review provider ท่ีไดรั้บการแต่งตั้ง เม่ือมีการใช ้external review provider 4. การเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม
อาจส่งผลกระทบต่อลูกค้า การด าเนินงาน ธุรกิจ ชื่อเสียง ฐานะ และผลการด าเนินงาน ของผู้ประกอบธุรกิจอย่างมีนัยส าคัญ ขอค าอธิบายเพิ่มเติมของค าว่า “มีนัยส าคัญ” ในการประเมินความเสี่ยงของงานที่ต้องพึ่งพา
อาจส่งผลกระทบต่อลูกค้า การด าเนินงาน ธุรกิจ ชื่อเสียง ฐานะ และผลการด าเนินงาน ของผู้ประกอบธุรกิจอย่างมีนัยส าคัญ ขอค าอธิบายเพิ่มเติมของค าว่า “มีนัยส าคัญ” ในการประเมินความเสี่ยงของงานที่ต้องพึ่งพา
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ แบบ ก อยู่ แต่ไม่ได้ทำธุรกิจจัดการ กองทุนรวม หากประสงค์จะประกอบธุรกิจดังกล่าวเพิ่มเติม จะต้องดำเนินการอย่างไรก่อนการให้บริการ A : บริษัทจะต้องขอ activate license การจัดการกองทุนรวม
เนื่อง (ข้อ 8 ประกาศ กธ. 19/2561) กรณีที่ประกอบธุรกิจอื่นอยู่ก่อนวนัที่ขอรับอนญุาต ต้องจดัท าเอกสารดงัต่อไปนีเ้พิ่มเติม • เอกสารแสดงถึงความเก่ียวเนื่อง เป็นประโยชน์ หรือสนบัสนนุการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิ
รด าเนินการตามภาระผูกพนั แลว้แต่กรณี ของตราสาร ที่ก าหนดตามขอ้ (3) โดยอธิบายรายละเอียดเพิ่มเติม ดงัน้ี - 11 - - นิยาม ขอบเขต และวิธีการค านวณผลความส าเร็จตามตวัช้ีวดัและเป้าหมาย ดา้นความยัง่ยืนที่ก า
ระบบ อาจท าให้ต้องจัดเก็บ ข้อมูลเพิ่มเติม โดยที่ไม่มีลูกค้ามาขอใช้แต่อย่างไร (ค) ข้อมูลที่มีอาจไม่เป็นปัจจุบัน และอาจถูกฟ้องร้อง 2.1 รับฟังความเห็นตามข้อเสนอ เนื่องจากปัจจุบัน ผู้ประกอบธุรกิจมีการให้
มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน โดยให้คนขายท าความเข้าใจกับลูกค้าว่า ผลิตภัณฑ์เหล่านี้ไม่สามารถขายให้ได้โดยที่ลูกค้าไม่ได้รับค าแนะน า และอาจต้องมีขั้นตอนพิเศษ โดยให้คนขายพูดอธิบาย เน้นย้ า และเตือน