ระบบการควบคุมภายในที่ใช้ในการป้องกันการกระทำอันอาจก่อให้เกิดความเสียหาย แก่ผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ 3.3 ให้แสดงมาตรการกำกับดูแลและการตรวจสอบให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ปฏิบัติหน้าที่ ด้วยความรอบคอบ
แบบรับรองประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ 2 แบบรับรองประวัติบุคคลที่จะเป็นกรรมการของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) ชื่อศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
: หมายถึง ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์................................................ 1. ข้อมูลบุคคล เพื่อดำรงตำแหน่ง
สำนักหักบัญชี (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล................................................ 1
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล
ส่ง ค้าปลีก ลักษณะการประกอบธุรกิจ : .…………………………………………………………………………………. ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ : รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ ……. จำนวน (หุ้น) ร้อยละ 1. …………………………………………………. 2. …………………………………………………. 3
) อำนาจกำหนดหรือควบคุมการใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในกิจการของผู้ขอรับใบอนุญาต (2) อำนาจกำหนดหรือควบคุมการได้มา จำหน่าย หรือก่อภาระผูกพันในหุ้นที่ออกโดยผู้ขอรับใบอนุญาต (3) อำนาจกำหนดหรือควบคุมในลักษณะอื่นใด
................................................................................................. 3. รายชื่อผู้ซื้อหลักทรัพย์ / ผู้ใช้สิทธิแปลงสภาพ โปรดแนบไฟล์ชื่อ ที่อยู่ และจำนวนที่ผู้ซื้อแต่ละรายซื้อ ในรูปแบบของ excel ตามตารางข้างล่าง โดยแยกตามประเภทผู้ลงทุนและเรียงตามปริมาณมูลค่าการลงทุน หากมี
บังคับ 2. ขอบเขตการมีผลบังคับใช้ เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม พ.ศ. 2546 คณะรัฐมนตรีมีมติอนุมัติหลักการร่างพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรม ในตลาดทุน เพื่อรองรับให้สามารถก่อตั้งทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน ต่อมา