ต้องห้ามของกรรมการตามที่ปรากฏในมาตรา 160 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และขอรับรองว่าข้าพเจ้า มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นกรรมการ ของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ มี
ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ตามที่กำหนดไว้ในภาคผนวกแนบท้ายของประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์
สำนักหักบัญชี (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล................................................ 1
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ส่วนของเจ้าของประวัติ) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] ชื่อนิติบุคคล
ความไว้วางใจ หลักการคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุน เป็นต้น จึงเริ่มมีแนวคิดในการนำทรัสต์มาใช้ อย่างเต็มรูปแบบทั้งในด้านการระดมทุนและการจัดการทรัพย์สิน เพื่อให้ทรัสต์เป็นเครื่องมือในการสนับสนุนให้ การทำธุรกรรม
คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA (Risk Level Assessment) Version 1/2566 สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กำหนดวิธีการประเมินระดับความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจขึ้น เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจัดให้มีมาตรการรักษาความ
2 ภาคผนวก 1 (ท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 75/2564) บุคคลที่เกี่ยวโยงกัน ส่วนที่ 1 : คำอธิบายศัพท์ ให้ใช้คำอธิบายคำศัพท์นี้เพื่อประกอบการอธิบายคำศัพท์ที่ปรากฏในภาคผนวกฉบับนี้ คำศัพท์ “ผู้
บริษัท 2 แบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคลากรของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์[footnoteRef:2] [2: หมายถึง ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] (ส่วน
การได้รับใบอนุญาตประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี ตามรายชื่อดังต่อไปนี้ ชื่อ-สกุล เพื่อดำรงตำแหน่ง สัดส่วนการถือหุ้นในบริษัท/ นิติบุคคล ผู้ประสงค์จะเริ่มประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี ได้ตรวจสอบประวัติของบุคคลตาม
ขายหลักทรัพย์ ด้วยผู้ขอรับใบอนุญาต[footnoteRef:2] มีความประสงค์จะขอรับรองประวัติบุคคลที่จะเป็นกรรมการ ของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่จะจัดตั้งขึ้น เพื่อประกอบการยื่นคำขอรับใบอนุญาตจัดตั้งศูนย์ซื้อขายหลัก