เป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้า โดยต้องมีข้อความที่ลูกค้าแสดงความยินยอมให้บริษัทหลักทรัพย์ยึดถือหลักทรัพย์ที่ซื้อจากบัญชีมาร์จิ้นและเงินค่าขายชอร์ตไว้เป็นประกันการชำระหนี้ในบัญชีมาร์จิ้นของลูกค้ารายนั้น และ
มีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1
/> วันที่ตอบ: 14/07/2554 คำถาม: กรณีที่ บลจ. มีความประสงค์จะลงทุนในตราสาร MTN ของธนาคารแห่งหนึ่ง ซึ่งมี
กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติ และเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้ ข้อ 10 ในกรณีที่มีปัญหา
ข้อมูลที่ครบถ้วนแก่ลูกค้า และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการ 2) ลูกค้าได้รับข้อมูลผลิตภัณฑ์ที่ครบถ้วน และไม่ทำให้สำคัญผิด (mislead) สามารถตัดสินใจลงทุนสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนและศักยภาพในการรับความเสี่ยง
สำนักงานขอเรียนแนวทางการพิจารณาการใช้วิธีการคำนวณดังกล่าว ดังนี้ (1) commitment approach ใช้กับกองทุนที่มีการลงทุนใน derivatives เฉพาะที่ไม่มีความซับซ้อน เช่น plain vanilla put/call options
ที่ สน. 93/2558”) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศ กำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการ