>วันที่ถาม : 21/06/2562 วันที่ตอบ : 25/06/2562 คำถาม : designated market maker ของตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์(SGX) มีลักษณะ

/> นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.นธ.(ว) 42/2560 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจถึงเป้าหมายของสำนักงานในการทำให้ผู้ลงทุนมีความสะดวกในขั้นตอนการ

หรือสำนักงานสาขาในต่างประเทศ (2) สำนักงานผู้แทนในต่างประเทศ  ทั้งนี้ ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วนและไม่ว่าในรูปแบบใด ดังนั้น สำนักงานสาขาจึงมีความหมายรวมถึง “สาขาเฉพาะออนไลน์” ด้วย โดยสาขา

บทกำหนดโทษดังกล่าวครอบคลุมถึงการกระทำของบุคคลภายนอกที่ บลจ. มอบหมายให้ทำหน้าที่ติดตามดูแลตาม ม. 124/1 วรรคสอง หรือไม่ อย่างไร คำตอบ: 1. ม. 124/1 วรรคสอง

เรื่อง การให้ความเห็นชอบการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับเหตุการณ์ที่มีผลต่อการชำระหนี้ของตราสารหนี้ที่มีองค์การระหว่างประเทศเป็นผู้ออกหรือผู้

การพิจารณาการเข้าถึงข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าในลักษณะ real time กล่าวคือ บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีระบบที่สามารถป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีความจำเป็นต้องล่วงรู้ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของ

)”) ใช้บังคับยังมีสถานะเป็นบริษัทจดทะเบียนหรือไม่ ความหมายที่ 2 คือ บริษัทที่มีหน้าที่จัดทำและนำส่งงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินต่อสำนักงาน จะต้องเป็นบริษัทจดทะเบียนก่อนพระราช

เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงานระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ("ประกาศที่ ทธ. 35/2556") กล่าวคือ

เสี่ยงที่เกิดจากภัยคุกคามภายนอก หรือความเสี่ยงที่เกิดจากการควบคุมและบริหารการประยุกต์ใช้เทคโนโลยีสารสนเทศที่ไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ ซึ่งอาจส่งผลให้การนำเทคโนโลยีสารสนเทศมาใช้งานไม่สามารถบรรลุเป้าหมายหรือ

: underline;">สัญญาอื่นที่มิใช่สัญญาร่วมบริหารหรือสัญญาแต่งตั้งบุคคลใดเป็นตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ไม่ต้องนำส่งร่างสัญญาดังกล่าวให้สำนักงานพิจารณาให้ความเห็นชอบ แต่ให้ส่งสำเนา