ธ ุรก ิจส ัญญาฯ ต ้องได ้รับ ความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และอยู่ภายใต้เกณฑ์ที่กำหนด เช่น หลักเกณฑ์ในการเลือกกรรมการ การมีระบบจัดการที่มีประสิทธิภาพเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจากลูกค้าของสมาชิกหรือระงับ
ทะเบียนซึ่งชำระแล้วตาม ประเภทใบอนุญาตที่มีระดับทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้วสูงกว่า การประกอบธุรกิจ ทุนจดทะเบียนซึ่งชำระแล้ว มีภาระความรับผิดชอบต่อระบบ clearing & settlement 100 ลบ.* มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของ
ประกอบธุรกิจ (2) มีโครงสร้างการดำเนินงานที่ทำให้หน่วยงานดังกล่าวสามารถรายงานการปฏิบัติงานโดยตรงต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมาย (3) มีการกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงาน
โครงสร้างของบริษัทตามภาระหน้าที่อย่างเป็นระบบระเบียบเพื่อป้องกันการทุจริตของเจ้าหน้าที่ป้องกันมิให้บริษัทฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายซึ่งอาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการประกอบธุรกิจของบริษัทและ
รายงานรายเดือนหรือราย 6 เดือนงวดล่าสุด โดยเรียงลำดับจากมากไปน้อย โดยมีรายละเอียดดังนี้ รายการ ความหมาย เลขประจำตัว แสดงเลขประจำตัว ตามประเภทของลูกค้า ดังนี้ ประเภทลูกค้า ID ตัวอย่าง ก. บุคคลธรรมดา - ไทย
กองทุน วันที่ได้รับความเห็นชอบ (ครั้งแรก) วันที่แต่งตั้งมีผล วันที่หมดอายุ/อบรมภายใน MF/PF DF หมายเหตุ - การให้ความเห็นชอบมีอายุคราวละ 2 ปี - MF/PF หมายถึง ผู้จัดการกองทุนตาม พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ