รับใบอนุญาตแล้ว การประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ของผู้รับใบอนุญาตดังกล่าวต้องอยู่ภายในขอบเขตธุรกิจที่ขอจำกัดไว้ ในกรณีที่ผู้ประกอบกิจการตามวรรคหนึ่งประสงค์จะขอผ่อนคลายหรือ
บุคคลที่มิได้ประกอบธุรกิจอื่น มีการปรับปรุงแก้ไขเพื่อผ่อนคลายหลักเกณฑ์การลงทุนเพื่อ Prop Trade ดังนี้ 2.5.1 เพื่อ
-decoration: underline;">ที่ กลต.กธ.(ว) 29/2556 เรื่อง ผ่อนคลายวงเงินการลงทุนในหลักทรัพย์และ ตราสารอนุพันธ์
เกี่ยวข้องมีความเข้าใจวัตถุประสงค์ของการกำกับดูแลในเรื่องดังกล่าวตรงกันและเพื่อผ่อนคลายวิธีปฏิบัติในการเปิดบัญชีของพนักงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงได้แก้ไขประกาศข้างต้นโดย (1
การผ่อนผันการเปิดบูธ ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศจำนวน 2 ฉบับดังนี้ 1. ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 18/2551 เรื่อง เวลาทำการและ
กรณีกองทุนที่มี benchmark และ benchmark นั้นเป็น unleveraged benchmark กล่าวคือ ไม่มีการใช้ derivatives เป็นองค์ประกอบ โดยกำหนดอัตราส่วนการลงทุนใน derivatives ที่จะทำให้ VaR ของกองทุนไม่เกิน 2 เท่าของ
ซึ่งอาจทำให้เข้าใจได้ยากในทางปฏิบัติ ดังนั้น เพื่อให้การคำนวณสามารถเข้าใจได้ง่ายและชัดเจนยิ่งขึ้น สำนักงานจึงได้ปรับวิธีการคำนวณเป็น positive list กล่าวคือ กำหนดให้กองทุนสามารถลงทุนในตราสารหนี้ของผู้ออก
ผ่อนคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นและหุ้นรองรับต่อบุคคลในวงจำกัดꃂ⬀⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎ䀎ᐎ㐎ℎᔎ㈎ℎ⨎ㄎᐎ⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎ᘎ㜎ⴎ⬎㠎䤎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎ⴎ∎㤎䠎䀎ᐎ㐎ℎȎⴎᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎℎ⬎㈎ᤎࠎ㌎Ďㄎᐎᜎ㔎䠎ℎ㔎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎ᔎ㈎ℎℎ㈎ᔎ⌎㈎숎 56ꃂ䈀ᐎ∎䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎⤎ㄎᜎ
เงื่อนไขที่จะผ่อนผันให้ไม่มีนัยสำคัญสำหรับการพิจารณาอนุญาตในกรณีนั้น และประโยชน์ที่จะได้ไม่คุ้มค่ากับต้นทุนในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขดังกล่าว (2) ผู้ขออนุญาตมีข้อจำกัด
เงื่อนไขที่จะผ่อนผันให้ไม่มีนัยสำคัญสำหรับการพิจารณาอนุญาตในกรณีนั้น และประโยชน์ที่จะได้ไม่คุ้มค่ากับต้นทุนในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขดังกล่าว (2) ผู้ขออนุญาตมีข้อจำกัด