SEC Office, a digital asset exchange, who holds the position or act in the capacity that has access to inside information through the performance of duties in such position or capacity; (5) juristic
อิสระ 2.1.2 สอดคล้องตามหลักการแบ่งแยกหน้าที่ 3 ระดับ (3 Lines of Defense: 3 LoDs) โดยมีการแบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างการทำหน้าที่ด้าน IT ดังนี้ ระดับที่ 1 (first line of defense) : การปฏิบัติงาน
มั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก หน้า 1 7 ข้อ 2.5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบ IT (access control) หน้า 31 ข้อ 2.5.3 กำหนด
Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
Complaint Form Against SEC Executive and Officer Information of Complainant Mr. Mrs. Ms. Name:…………………………………Surname:…………………….. ID Number/ Passport ID: ………………..………………..………………..………………….. Aged
ความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care
บุคคลภายนอก ข้อ 2.2 บุคคลภายนอก 2.2 ส่วนที่ 5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและระบบ IT (access control) ข้อ 5.3 กำหนดมาตรการควบคุม จำกัด และติดตามการใช้งานบัญชี privileged user (privileged user management) 2.3
, dated 28 June B.E. 2540 The English translation of the Emergency Decree on Special Purpose Juristic Person for Securitization B.E. 2540 (1997) was originally prepared by Freshfields Ltd. Owing to the
issuance e.g. prospectus/financial statements/annual report; · inappropriate behaviors of executives or directors e.g. embezzlement of company assets/ window dressing. 2. Complaints with sufficient details
การในการเปิดรับผู้ใช้บริการที่ชัดเจนและเป็นธรรม (fair access) (2) ขั้นตอนและวิธีการซื้อขายของระบบที่ให้บริการ ซึ่งรวมถึงต้องเปิดเผยการจัดลำดับและ การจับคู่คำสั่งซื้อขายด้วย (3) ข้อมูลข่าวสารต่าง ๆ ที่