( ) แตกย่อยคำสั่งซื้อขาย การ front run ลูกค้า การ churning ส่วนที่ 6 : ผลการตรวจสอบของ compliance และ internal audit ให้แสดงว่าในรอบ 1 ปีที่ผ่านมา พบประเด็นหรือข้อสังเกตจากการตรวจสอบเกี่ยวกับการลงทุน ในหลัก
บัตรประชาชนกับ smart-card reader เพ่ือดูข้อมูลในชิปบนบัตรประชาชน 2) เปรียบเทียบใบหน้าของลูกค้ากับใบหน้า ที่ได้จาก trusted source เช่น ในชิปในบัตรประชาชน 3) การตรวจสอบสถานะหลักฐานว่าใช้งานได้ปกติ เช่น