purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of
company or the issuer of ETF units , as the case may be: (1) purchasing ETF units by using assets as a payment under the requirement of such ETF or; (2) reselling ETF units by accepting assets as a
” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling
ไปนี้ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ตามแบบและวิธีการที่สำนักงาน ก.ล.ต. จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ที่ปรากฏในเว็บไซต์ (web site) ของสำนักงาน ก.ล.ต. (1) รายงานการแต่งตั้งผู้จัดการลงทุน ภายในสิบสี่วันนับแต่วันที่
additional information and facilitate the SEC Office’s officials or assignees in conducting a site visit and inspection over the audit quality control system of the audit firm where I work for, for the benefit
Office; “margin account” means an account which keep records of loans to customers for the purpose of purchasing securities or the loan of securities to customers in order to complete sales; “Stock
company shall regard those conditions both or all sides of counterparties; (2) not be purchasing agreement of investment units between an issuing mutual fund and another purchasing mutual fund which both of
finance during an occurrence of emergency incidents. 5.4 Establishment of alternative site In order to prevent impacts from emergency incidents occurring wide areas, companies may arrange an alternative
ข้อมูลเดือนธันวาคม 2549 ที่ส่งภายในสัปดาห์ที่ 4 ของเดือนม.ค. 2550 (ภายในวันที่ 20) โดยใช้ข้อมูลจริง ผ่าน web site สำนักงาน และเปิดให้บริษัทส่งแก้ไขข้อมูลของเดือนดังกล่าวให้ถูกต้องจนถึงสัปดาห์แรกของเดือนก.พ
จัดส่งข้อมูลเกี่ยวกับผู้จัดการกองทุนดังต่อไปนี้ต่อสำนักงาน ตามแบบและวิธีการที่สำนักงานจัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ที่ปรากฏในเว็บไซต์ (web site) ของสำนักงาน (1) รายงานการแต่งตั้งผู้จัดการกองทุน โดยให้