Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
สิทธิไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนกรณีที่เป็นกองทุนรวม feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Income Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งมีการกำหนดเรื่อง deferment of redemption ไว้ โดยหากกองหลักมีการนำ redemption gate มา
เฉพาะกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีนโยบายรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงิน
ลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินโดยรวมภายใต้สถานการณ์ที่สภาพคล่องตึงตัวและกลไกตลาด
บริษัทจัดการได้มีการจัดตั้งกองทุนรวมตราสารหนี้ที่เปิดให้ผู้ลงทุนสามารถซื้อขายหน่วยลงทุนได้ทุกวันทำการ (daily Fixed Income Fund: “กอง daily FI”) โดยส่วนใหญ่กำหนดระยะเวลาชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุน
-line” โดยบริษัทท่านสามารถเปิดดูแนวทางดังกล่าวจาก web siteของสำนักงาน (http://www.sec.or.th/) ภายใต้หัวข้อ “ธุรกิจหลักทรัพย์”
สื่อมวลชนและ web site ของสำนักานในช่วงเวลาที่ไม่ส่งผลกระทบต่อการซื้อขายหลักทรัพย์ - เผยแพร่ในลักษณะข้อมูลประจำสัปดาห์ สำหรับกรณีที่มีผลกระทบเล็กน้อย โดยเผยแพร่ผ่านสื่อมวลชนและ web site ของ
เพื่อสื่อสารเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลและตรวจสอบของสำนักงานเกี่ยวกับการบริหารจัดการและการควบคุมความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งบริษัทท่านสามารถเป็ดดูแนวทางดังกล่าวได้จาก web site
แต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์ และสัญญาแต่งตั้งผู้บริหารหนี้ให้ชัดเจน 2. การรับรองความถูกต้องของเอกสารและการจัดทำ site visit ในกรณีที่กองทุนรวมลงทุนในสิทธิเรียกร้องที่มีอสังหาริมทรัพย์เป็น
ตราสัญลักษณ์ไปใช้โฆษณาประชาสัมพันธ์ธุรกิจของตนได้ เช่น พิมพ์ตราสัญลักษณ์ที่หัวกระดาษและซองจดหมาย หรือแสดงตราสัญลักษณ์ไว้ใน web site ของบริษัท เป็นต้น พร้อมกันนี้ สำนักงานจะประกาศยกย่องบริษัทที่เข้าร่วม