ดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (“Independent Oversight Entity”) สามารถติดตามการทำรายการของกองทุนที่ตนเองถืออยู่/ดูแลได้ง่ายขึ้น - ปรับปรุงการคำนวณขนาดรายการจากเดิม
บริษัท อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ระบบการกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ
;Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร และกำหนดผู้รับผิดชอบด้านการบริหารความเสี่ยงที่เป็นอิสระจาก
กำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร
การณ์ของตลาดทุนในปัจจุบัน โดยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับธุรกิจแนะนำการลงทุน (Investment Advice Supervision Department) เพื่อกำกับดูแลผู้ให้บริการด้านคำแนะนำและการขายหลักทรัพย์แก่ผู้ลงทุน ซึ่งเดิมเป็นหน้าที่และ
> (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6 การจัดระบบงานตามข้อ 5
หรืออาจเกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ
ประกอบธุรกิจ (ข) การกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (risk management oversight) ข้อ 6
หุ้น (control dilution) และความคุ้มค่าที่ผู้ถือหุ้นได้รับเปรียบเทียบกับผลกระทบต่อส่วนแบ่งกำไรหรือสิทธิออกเสียงของผู้ถือหุ้น (4) ความเห็นของคณะกรรมการบริษัทอย่างน้อยในเรื่องดังนี้
เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ และผลกระทบต่อส่วนแบ่งกำไรหรือสิทธิออกเสียงของผู้ถือหุ้น (control dilution) และความคุ้มค่าที่ผู้ถือหุ้นได้รับเปรียบเทียบกับผลกระทบต่อส่วนแบ่งกำไรหรือสิทธิออกเสียงของผู้ถือหุ้น