necessary case such as system administrator computer operator etc.. Physical Security. Objective . Physical Security have an objective for preventing unauthorised person access risk, integrity risk or make
, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights granted; 3. The intermediary should establish the security
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
of the SEC. In the case where the securities company prepares the supporting documents for entry into accounts or disclose information in the financial statements inaccurately or incompletely, the
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
The SEC Office upon approval of the SEC shall prepare and submit its operating plan to the Minister for acknowledgment every year and disclose the operating plan in a manner available for public access
with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to
ออกศูนย์คอมพิวเตอร์และการป้องกันความเสียหาย (Physical Security) วัตถุประสงค์ การควบคุมการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์มีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องเข้าถึง ล่วงรู้ (access
procedures appropriate to the size and nature of the firm? 4 Does the firm have access to current guidance materials regarding the applicable independence, integrity, and objectivity requirements? a. If “yes