an investment advisory company; (2) a company of which an investment advisory company holds shares of twenty percent or more of all voting right share; (3) a company having a shareholder who holds

. Other derivatives liabilities 18. Provision 19. Other liabilities Total liabilities Shareholders’ equity 20. Share capital 20.1 Authorized share capital 20.2 Issued and paid-up share capital 21. Stock

of the Information Technology of a Securities Company. 2. Segregation of Duties. 3. Physical Security. 4. Information and Network Security. 5. Change Management. 6. Backup and IT Contingency Plan. 7

clearly determined and tangible e.g. fund performance, management company’s performance, market share, etc. The long-term plan should demonstrate the direction of the business and the future plan such as

ระบบคอมพิวเตอร์ และระบบเครือข่าย (Information and Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management) 6. การสำรองข้อมูลและระบบคอมพิวเตอร์ และการเตรียมพร้อม

ความเสียหาย (Physical Security) 4. การรักษาความปลอดภัยข้อมูล ระบบคอมพิวเตอร์ และระบบเครือข่าย (Information and Network Security) 5. การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลง ระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change

of the company being held; (3) ”securities” means shares, debentures, bills, sukuk, share warrants, debenture warrants, derivatives warrants and depository receipts ;” (4) “securities underwriter

; (3) “securities” means shares, bonds, bills, sukuk, share warrant, bond warrants, derivative warrants, certificates representing interest from Thai securities underlying and REIT units; (4) “securities

cases where a client gives notice of any change in information or a fact appears to an intermediary that any material information of clients is inaccurate or inexact, such information shall be revised and

ordinary shares and _________ preferred shares (if any), at ___________ baht per share. In case of having securities listed elsewhere, identify that Stock Exchange. 1.4.2 In case of having other types of