1 คุณสมบัติและขอบเขตของการปฏิบัติงานของบุคลากรที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมาย ให้ทำหน้าที่แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนา 1. คุณสมบัติ ต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติกลุ่มใดกลุ่มหนึ่งดังต่อ

Fixed salary + Bonus Share profit & loss Share profit only รอบเวลาการจ่ายโบนัส / profit sharing บัญชีในกลุ่ม Investment 1. ชื่อบัญชี....... 2. ชื่อบัญชี....... บัญชีในกลุ่ม Market Making 1. ชื่อบัญชี

แบบ 90- วันที่ ด้วยบริษัท ( ระบุชื่อบริษัทที่ยื่นขอรับใบอนุญาต หรือ บริษัทที่ได้รับมอบอำนาจจากบริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันให้เป็นผู้ยื่นคำขอ ) มีความประสงค์จะยื่นแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลัก

(Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน               ด้วยปัจจุบันธนาคารพาณิชย์ (“ธพ.”) มักมีการดำเนินธุรกิจในลักษณะกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial

หน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้ว ทั้งหมด (2) ผู้จองซื้อพิเศษ หรือเจ้าของผู้ให้เช่า ผู้โอนสิทธิการเช่า หรือผู้ให้สิทธิในอสังหาริมทรัพย์ ที่กองทุนรวมจะลงทุน หรือกลุ่มบุคคลเดียวกัน ไม่เกิน 1 ใน 3 ของจำนวนหน่วย

(Property Fund Sector: PFUND) ภายใต้กลุ่มอุตสาหกรรมอสังหาริมทรัพย์และก่อสร้าง (Property & Construction Industry Group) สำหรับหน่วยลงทุนประเภทนี้่โดยเฉพาะ ตั้งแต่วันที่ 31 มีนาคม 2552 เป็นต้นไป  กองทุนรวม

(Property Fund Sector: PFUND) ภายใต้กลุ่มอุตสาหกรรมอสังหาริมทรัพย์และก่อสร้าง (Property & Construction Industry Group) สำหรับหน่วยลงทุนประเภทนี้่โดยเฉพาะ ตั้งแต่วันที่ 31 มีนาคม 2552 เป็นต้นไป  ก องทุนรวม

หลักทรัพย์กระทำในเวลาเดียวกัน (Delivery versus Payment หรือ DvP) ซึ่งเป็นมาตรฐานสากล ตามคำแนะนำของ Group of 30 หรือ G 30 ซึ่งเป็นการรวมกลุ่มขององค์กรที่ให้บริการภายหลังการซื้อขายหลักทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้น

ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงเป็นดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity Index) ตามส่วนที่ 9 ของประกาศดังกล่าว โดยพบว่ามีข้อซักถามเกี่ยวกับการตีความลักษณะองค์ประกอบ

อาศัยอำนาจตาม บทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้การจัดการเงินทุนของนิติบุคคลภายในกลุ่มกิจการเดียวกัน ไม่ถือเป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน