, firewall and router should be verified to ensure that any critical information relevant to configuration has been completely removed or restored to factory setting by using techniques to make the original
Section 93 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 93. Any person wishing to act on behalf of a company established to undertake securities business under foreign law by setting up a
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
must prepare a risk disclosure statement that contain the minimum aspect of disclosure as set out under the guideline attached hereto. Clause 3. This Notification shall come into force as from 1 April
1 Organizational Structure, Operating System and Operational Control Clause 2 In undertaking the derivatives business, a derivatives dealer shall set up organizational structure, operating systems and
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง
sole proprietor, please state the arrangements made to conduct an EQCR 11 Has the firm established policies and procedures setting out the criteria by which all other audits and reviews of historical
เป็นต้น ผู้ประกอบธุรกิจควรตรวจสอบทรัพย์สินนั้นว่าได้มีการลบ ย้าย ทำลายข้อมูลเกี่ยวกับการปรับแต่ง (configuration) ที่สำคัญ หรือปรับค่าดังกล่าวกลับไปสู่ค่าตั้งต้น (restore from factory) ด้วยวิธีการที่ทำให้
Responsibility, preferably including the vision, mission and strategies toward sustainability; 12.2 Operation and reporting : Clarify the following matters: (1) Reporting procedure, starting from principle setting